2019年中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)向機(jī)構(gòu)下發(fā)通知稱(chēng)，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，自通知發(fā)布之日起，協(xié)會(huì)將不再組織基金從業(yè)人員資格證書(shū)年檢。

但仍然需要繼續(xù)職業(yè)教育。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人員自注冊(cè)第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

從業(yè)人員未按時(shí)完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則當(dāng)年度對(duì)相關(guān)人員采取“書(shū)面警示”、“要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)”等自律措施;至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的，將對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)識(shí)并對(duì)外公示;連續(xù)三年未達(dá)到后續(xù)培訓(xùn)要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。

可參考2018年12月6日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》。

關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知全文

各機(jī)構(gòu)：

隨著基金行業(yè)快速發(fā)展，基金從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”)隊(duì)伍不斷壯大，在推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，一些從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄、缺乏基本專(zhuān)業(yè)能力和素質(zhì)，損害行業(yè)聲譽(yù)和投資者合法權(quán)益。為推動(dòng)基金行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理，持續(xù)提升從業(yè)人員守法合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)化素養(yǎng)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、為落實(shí)《證券投資基金法》賦予的職責(zé)，敦促?gòu)臉I(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德，專(zhuān)業(yè)審慎執(zhí)業(yè)，協(xié)會(huì)不斷完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系，制定《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》，每年度編制培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃組織培訓(xùn)。

二、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字(2017)100號(hào))，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人員自注冊(cè)第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

三、根據(jù)行業(yè)發(fā)展和業(yè)務(wù)規(guī)則變化，協(xié)會(huì)適時(shí)組織公募、私募、托管及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的面授培訓(xùn)，搭建境內(nèi)外行業(yè)交流學(xué)習(xí)平臺(tái);建立涵蓋七大模塊和八大專(zhuān)題的遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程體系內(nèi)容，形成與面授培訓(xùn)互為補(bǔ)充、相互結(jié)合的培訓(xùn)模式。

四、各機(jī)構(gòu)應(yīng)制定培訓(xùn)工作計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí);定期組織職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促?gòu)臉I(yè)人員參加各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，形成誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)的行業(yè)文化。

五、從業(yè)人員應(yīng)加強(qiáng)自身職業(yè)道德教育，不斷學(xué)習(xí)法律法規(guī)、自律規(guī)則以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，積極參加法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以職業(yè)道德指導(dǎo)執(zhí)業(yè)判斷，以法律法規(guī)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，以專(zhuān)業(yè)精神服務(wù)行業(yè)發(fā)展。

六、協(xié)會(huì)完善后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理機(jī)制，從業(yè)人員除參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會(huì)組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當(dāng)年度可豁免不超過(guò)5學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

七、協(xié)會(huì)將統(tǒng)一管理并維護(hù)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息，通過(guò)不定期現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。從業(yè)人員未按時(shí)完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則當(dāng)年度對(duì)相關(guān)人員采取“書(shū)面警示”、“要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)”等自律措施;至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的，將對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)識(shí)并對(duì)外公示;連續(xù)三年未達(dá)到后續(xù)培訓(xùn)要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。

本通知自發(fā)布之日起施行。