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基金從業《證券投資基金》備考練習題5.25

來源:233網校 2021-05-25 09:48:24

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1、()是股權投資基金必然的當事人。

A、基金投資者和基金管理人

B、基金投資者和基金托管人

C、基金管理人和基金托管人

D、基金投資者、基金管理人和基金托管人

參考答案:A
參考解析:從本質上看,股權投資基金是資產管理產品,基金投資者將資金委托給基金管理人管理,因此,基金投資者和基金管理人是基金必然的當事人。

2、()也稱基金份額持有人,按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投資者

D、基金份額登記機構

參考答案:C
參考解析:基金投資者也稱基金份額持有人,按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。

3、股權投資基金行業自律組織的作用包括()。

Ⅰ.提供行業服務,促進行業交流和創新,提升行業職業素質,提高行業競爭力

Ⅱ.發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用,維護行業合法權益,促進公眾對行業的理解,提升行業聲譽

Ⅲ.履行行業自律管理,促進行業合規經營,維護行業的正當經營秩序

Ⅳ.促進會員忠實履行受托義務和社會責任,推動行業持續穩定健康發展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

股權投資基金行業自律組織可以在以下方面起到作用:

(1)提供行業服務,促進行業交流和創新,提升行業職業素質,提高行業競爭力;

(2)發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用,維護行業合法權益,促進公眾對行業的理解,提升行業聲譽;

(3)履行行業自律管理,促進行業合規經營,維護行業的正當經營秩序;

(4)促進會員忠實履行受托義務和社會責任,推動行業持續穩定健康發展。

4、由()成立的行業協會是股權投資基金的自律組織。

A、基金管理人

B、基金管理人和基金托管人共同

C、基金管理人和基金投資者共同

D、基金管理人和市場服務機構

參考答案:D
參考解析:由基金管理人和市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織,依法對股權投資基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展。

5、股權投資基金行業自律組織可以起到的作用不包括()。

A、提供行業服務

B、約束個體行為

C、發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用

D、促進會員忠實履行受托義務和社會責任

參考答案:B
參考解析:

股權投資基金行業自律組織可以在以下方面起到作用:

(1)提供行業服務,促進行業交流和創新,提升行業職業素質,提高行業競爭力;

(2)發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用,維護行業合法權益,促進公眾對行業的理解,提升行業聲譽;

(3)履行行業自律管理,促進行業合規經營,維護行業的正當經營秩序;

(4)促進會員忠實履行受托義務和社會責任,推動行業持續穩定健康發展。

B選項錯誤,約束個體行為不是基金行業自律組織的作用。

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