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考試科目 | 真題估分 | 真題下載 | 真題直播 |
基金法律法規 | |||
證券投資基金 | |||
私募投資基金 |
溫馨提示：建議考生在考后盡快地進行估分，以免由于時間過久，忘記自己的考試答案，從而造成估分的誤差！
基金從業資格考試題型均為單選題，其中普通單選題、組合型選擇題穿插，無固定題量，每科題量一共為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
考試科目 | 題型題量 | 分值 | 考試時長 |
基金從業科目一 | 每科一共100道 | 1題1分，總分100分 | 120分鐘 |
基金從業科目二 | |||
基金從業科目三 |
1.關于大宗交易，以下表述錯誤的是()。
A.大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣
B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易
C.證券交易所可以根據市場實際情況調整大宗交易的最低限額
D.對于當天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請
【參考答案】B
【233網校獨家解析，禁止轉載】大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣，A正確。
上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9： 30一 11: 30、13: 00一15：30.B錯誤。
按照規定，證券交易所可以根據市場實際情況調整大宗交易的最低限額，C正確。
上海證券交易所，如果在交易日15：00前處于停牌狀態的證券，則不受理其大宗交易的申報，D正確。
【考查考點】第17章第1節：場內證券交易特別規定及事項
2.目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制，其決策機構是()。
A.專門委員會
B.總經理為首的經營管理層
C.理事會
D.會員大會
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可以設立其他專門委員會。
【考查考點】第十七章第一節-證券投資基金場內證券交易市場和結算機構
3.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為 ()
A.買空交易
B.期貨交易
C.賣空交易
D.現貨交易
【參考答案】A
【233網校獨家解析，禁止轉載】融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。A正確。
賣空交易即融券業務，與融資業務正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣岀，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。
【考查考點】第13章第1節-保證金交易
4.關于證券登記結算機構，以下描述錯誤的是()
A.證券登記結算機構需要制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范
B.證券登記結算機構負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收
C.證券登記結算機構要對結算數據進行備份
D.我國設立了證券結算風險基金，以防范證券結算風險
【參考答案】B
【233網校獨家解析，禁止轉載】B項，證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時，證券登記結算機構負責與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責與客戶之間的證券和資金的清算交收。
【考查考點】第17章第1節-場內證券結算的原則
5.下列選項中，不屬于技術分析的三項假定的是()
A.歷史會重演
B.市場行為涵蓋一切信息
C.股票的市場價格圍繞其內在價值波動
D.股價具有趨勢性運動規律
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】技術分析的三項假定分別是：(1)市場行為涵蓋一切信息。(2)股價具有趨勢性運動規律，股票價格沿趨勢運動。(3)歷史會重演。
【考查考點】第七章第三節-技術分析的內容
6.關于做市商和經紀人，以下表述正確的是()。
A.二者有時可以共同完成證券交易
B.報價驅動市場的做市商和指令驅動市場的經紀人都是市場流動性的主要提供者和維持者
C.二者都直接參與到交易中
D.二者的利潤來源相同
【參考答案】A
【233網校獨家解析，禁止轉載】關于做市商和經紀人的區別：
1.兩者的市場角色不同，做市商在報價驅動市場中處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易;經紀人則是在交易中執行投資者的指令，并沒有參與到交易中。
2.兩者的利潤來源不同，做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金。
3.對市場流動性的貢獻不同，在報價驅動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經紀人只是執行這些指令。
然而，兩者有時可以共同完成證券交易，當做市商之間進行資金或證券拆借時，經紀人往往是不錯的幫手，有些經紀人甚至是專門服務于做市商的。
【考查考點】-第十三章第一節-做市商和經紀人
7.關于證券和資金結算實行分級結算原則，以下表述錯誤的是()。
A.結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收
B.結算參與人與其客戶的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理
C.證券登記結算結構直接辦理證券登記結算機構與客戶之間的清算交收
D.證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收
【參考答案】D
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】證券和資金結算實行分級結算原則：證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時，證券登記結算機構負責與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責與客戶之間的證券和資金的清算交收;不作為對手方提供結算服務時,由證券登記結算機構根據結算參與機構委托，代為完成與結算參與機構之間的證券和資金的清算交收;結算參與機構負責辦理結算參與機構與客戶之間的資金的清算交收。
【考查考點】第17章第1節：場內證券結算的方式
8.關于全球投資業績標準(GIPS)，以下表述正確的是()。
I.可以提高業績報告的透明度
II.讓不同投資管理機構的投資業績具有可比性
III.為了讓機構展示業績良好的組合
IV.確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上報告投資業績數據
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】遵循GIPS可以提高業績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上報告投資業績數據，讓不同投資管理機構的投資業績具有可比性。
【考查考點】第15章第6節：GIPS特點及相關規定
9.投資組合理論的基本假設是()。
A.投資者是理性的
B.投資者獲得的信息都是公開的
C.投資者是追求高收益的
D.投資者是風險厭惡的
【參考答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】馬科維茨投資組合理論的基本假設是投資者是厭惡風險的。如果在兩個具有相同預期收益率的證券之間進行選擇，投資者會選擇風險較小的。要讓投資者承擔更高的風險，必須有更高的預期收益來補償。
【考查考點】第12章第1節-均值——方差模型概述
10.證券交易所的決策機構是()。
A.總經理
B.會員大會
C.專門委員會
D.理事會
【參考答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】理事會是證券交易所的決策機構。
【考查考點】第3章第4節-證券交易所的組織形式
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