基金法律法規、職業道德與業務規范第一章：金融、資產管理與投資基金
1.金融市場與資產管理行業考點
理解金融與居民理財的關系：居民理財屬于金融的組成部分 理解金融市場的分類和構成要素
按交易工具的期限分為：貨幣市場、資本市場
按交易標的物分為：票據、證券、衍生工具、外匯、黃金市場
按交割期限分為：現貨，期貨市場
金融市場的構成要素：市場參與者/金融工具/金融交易的組織方式
理解金融資產的概念：代表未來收益和資產合法要求全的憑證，表明交易雙方的所有權和債權的關系，一般分為債權類和股權類。
理解資產管理的特征:
1)從參與方來看，包含委托方與受托方;
2)2)受托方資產主要為貨幣等金融資產
3)管理方式主要通過投資存款，證券，期貨，基金，保險或實體企業股權等
資產管理行業的功能:
1)為市場經濟體系有效配置資源，是有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平
2)通過資產管理行業專業的管理行為活動，幫助投資人收集處理和投資有關的宏觀微觀信息，提高各種投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提高投資決策的最佳執行服務;
3)資產管理行業創造十分廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的各種投資需求，是資金的需求方和提供方能便利的連接起來;
4)資產管理行為還能對金融資產合理定價，給金融市場提高流動性，是金融市場更加健康有效，最終有利于一國經濟發展。
2.投資基金
掌握投資基金的定義：投資基金是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享。風險共擔的集合投資方式。
投資基金的主要類別
按照資金募集方式，分為公募和私募;
按法律形式分為契約型，公司型，有限合伙型;
按照運作方式，分為開放式和封閉式;
按照所投資的對象，分為證券投資基金，私募股權基金，風險投資基金，對沖基金，另類投資基金
