基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第四章第三節(jié)：對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
【本節(jié)目標(biāo)】
掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】
【本節(jié)例題】
1.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)
B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益
答案：D
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行注冊(cè)管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅱ.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
Ⅲ.基金份額登記機(jī)構(gòu)
Ⅳ.基金估值核算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.理事會(huì)
答案：D
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