基金從業(yè)2019年7月發(fā)布了新版考試大綱，規(guī)定2019年9月基金從業(yè)統(tǒng)考開始啟用新版的大綱。
233網(wǎng)校為你總結(jié)了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》新大綱中要求掌握的知識點。從知識點分布來看，第4章、16章、22章、24章中內(nèi)容比較重要，知識點掌握要求高。
第1章金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
掌握投資基金的定義和主要類別
第2章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的基本特點
第3章 證券投資基金的類型
掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類
掌握基本基金類型及其特點
第4章 證券投資基金的監(jiān)管
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則
掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容
掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管
掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
掌握非公開募集基金管理人登記事宜
掌握對非公開募集基金募集對象的限制
掌握對非公開募集基金推介方式的限制
掌握非公開募集基金的基金合同必備條款
掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求
掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范
掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求
掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求
第5章 基金職業(yè)道德
掌握守法合規(guī)的含義及基本要求
掌握誠實守信的含義及基本要求
掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
掌握客戶至上的含義及基本要求
掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
掌握保守秘密的含義及基本要求
第16章 基金的募集、交易與登記
掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售
掌握基金合同生效的條件
掌握基金認購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認購方式和程序
掌握開放式基金申購與贖回的概念
掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)
掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
第20章 基金的信息披露
掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
掌握基金信息披露的禁止性行為
掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定
第21章 基金客戶和銷售機構(gòu)
掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀
掌握基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件
掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
掌握基金銷售人員行為規(guī)范
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
掌握銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范
掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度
掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求
掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求
掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容
掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換
掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實施保障
掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定
掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定
掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容
第23章 基金客戶服務(wù)
無
第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理
掌握基金管理人治理的法規(guī)要求
掌握基金管理人的機構(gòu)設(shè)置
掌握基金管理人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則
掌握基金管理人風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能
掌握基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序
第25章 基金管理人的內(nèi)部控制
掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
掌握基金管理人內(nèi)控機制的含義
掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素
第26章 基金管理人的合規(guī)管理
掌握合規(guī)管理的基本概念
掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
掌握合規(guī)管理的主要活動
