《基金法律法規、職業道德與業務規范》第二十三章基金客戶服務考試分值占比在1%左右。本章只需要理解投資者保護工作的概念、 意義和基本原則、理解投資者教育工作的內容和形式、 理解客戶服務流程。

第一節 客戶服務概述

考點一：客戶服務的概念

考點二：基金客戶服務的特點

考點三：基金客戶服務的原則

第二節 客戶服務流程

考點一：基金客戶服務概述

考點二：基金投資咨詢

考點三：基金客戶投訴

考點四：基金投資跟蹤與評價

考點五：基金客戶檔案管理與保密

考點六：基金客戶服務提供方式

考點七：基金客戶個性化服務

第三節 投資者保護工作

考點一：投資者保護工作的概念

考點二：投資者保護工作的基本原則

考點三：投資者教育的內容

考點四：投資者教育工作的形式