《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十三章基金客戶服務(wù)考試分值占比在1%左右。本章只需要理解投資者保護(hù)工作的概念、 意義和基本原則、理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式、 理解客戶服務(wù)流程。
第一節(jié) 客戶服務(wù)概述
考點一：客戶服務(wù)的概念
考點二：基金客戶服務(wù)的特點
考點三：基金客戶服務(wù)的原則
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程
考點一：基金客戶服務(wù)概述
考點二：基金投資咨詢
考點三：基金客戶投訴
考點四：基金投資跟蹤與評價
考點五：基金客戶檔案管理與保密
考點六：基金客戶服務(wù)提供方式
考點七：基金客戶個性化服務(wù)
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作
考點一：投資者保護(hù)工作的概念
考點二：投資者保護(hù)工作的基本原則
考點三：投資者教育的內(nèi)容
考點四：投資者教育工作的形式
