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2015年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預測試卷(2)

來源:233網校 2015-12-15 09:40:00
91、 基金業協會的執行機構為(  )。
A.理事會
B.董事會
C.監事會
D.會員大會

92、 下列不屬于擔任基金托管人條件的是(  )。
A.設有專門的基金托管部門
B.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
C.有安全保管基金財產的條件
D.可不設營業場所

93、 在我國證券投資基金的行業平穩發展及創新探索階段,“放松管制、加強監管”的三條底線不包括(  )。
A.不能搞利用非公開信息獲利
B.不能利用公開信息獲利
C.不能進行非公平交易
D.不能搞各形式的利益輸送

94、 就客戶利益優先的要求而言,下列關于基金從業人員應當遵守的規則的說法中,不正確的是(  )。
A.不得從事與投資人利益相沖突的業務
B.應當采取合理的措施避免與投資者發生利益沖突
C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
D.在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時,應以自身利益優先,并及時向所在機構報告

95、 基金托管人職責終止的情形不包括(  )。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D.被依法取消基金管理資格

96、 基金監管職責分工的總體要求不包括(  )。
A.職責清晰
B.分工明確
C.適時適度
D.反應快速

97、 按(  )分類,股票基金可分為國內股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。
A.股票性質
B.投資風格
C.投資市場
D.股票規模

98、 下列關于保本基金的說法中,正確的是(  )。
A.保本基金的核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作
B.保本資產和風險資產的比例是經常發生變動的
C.保本基金沒有本金損失的風險
D.保本基金從本質上講是一種開放式基金

99、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為(  )元。
A.10198.75
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68

100、基金管理人內部控制機制的層次包括(  )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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