一、單選題（共100題，每題1分。）

1、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（　　）。
A．集合理財(cái)、專業(yè)管理
B．分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D．獨(dú)立托管、保障安全

2、 保本基金的安全墊等于（　　）。
A．價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

3、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為（　　）。
A．公募基金和私募基金
B．對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金

4、 （　　）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合型基金
D．開放式基金

5、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括（　　）。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．限制分配紅利
C．宣告破產(chǎn)
D．限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

6、 下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
B．ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
C．ETF建倉期不超過2個(gè)月
D．開放式基金在T+1日辦理登記

7、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過（　　）是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A．資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B．職業(yè)道德教育
C．上崗培訓(xùn)技能
D．崗前職業(yè)培訓(xùn)

8、 證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（　　）。
A．市場(chǎng)定價(jià)
B．促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C．市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D．實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)投資

9、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說法中正確的是（　　）。
A．價(jià)值型股票基金>成長型股票基金
B．價(jià)值型股票基金=成長型股票基金
C．價(jià)值型股票基金<成長型股票基金
D．無法比較

10、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B．經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
C．經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D．經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益