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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》預(yù)測(cè)試卷(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-12-15 09:40:00
51、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)(  )負(fù)責(zé),經(jīng)(  )聘任,報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.董事會(huì);經(jīng)營(yíng)層
B.理事會(huì);董事會(huì)
C.總經(jīng)理;董事會(huì)
D.董事會(huì);董事會(huì)

52、 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息,保存期限不得少于(  )年。
A.3
B.5
C.10
D.20

53、 內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(  )。
A.來(lái)源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時(shí)的信息
D.“非公開(kāi)”的信息

54、 下列屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是(  )。
A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

55、 代表基金份額(  )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

56、 下列開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中,錯(cuò)誤的是(  )。
A.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額
D.一定情況下,認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額

57、 (  )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠(chéng)盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.忠誠(chéng)敬業(yè)

58、 基金公司對(duì)存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在(  )個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36

59、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(  )年內(nèi),一般工作人員離職后(  )年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A.2:1
B.2;3
C.3:2
D.5;3

60、 (  )是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。
A.基金客戶(hù)服務(wù)
B.基金銷(xiāo)售服務(wù)
C.基金理財(cái)服務(wù)
D.基金投資服務(wù)

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