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2015年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預測試卷(1)

來源:233網校 2015-12-15 09:40:00
51、 基金管理公司應當設立督察長,對(  )負責,經(  )聘任,報證券監督管理機構核準。
A.董事會;經營層
B.理事會;董事會
C.總經理;董事會
D.董事會;董事會

52、 基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于(  )年。
A.3
B.5
C.10
D.20

53、 內幕信息的構成要素不包括(  )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時的信息
D.“非公開”的信息

54、 下列屬于部門規章和規范性文件的是(  )。
A.《基金經理注冊登記規則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》
D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

55、 代表基金份額(  )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的,則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

56、 下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中,錯誤的是(  )。
A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
C.認購費用=認購金額+凈認購金額
D.一定情況下,認購費用=固定認購費金額

57、 (  )是基金職業道德的核心規范。
A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業

58、 基金公司對存量的正常交易類賬戶應在(  )個月內完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36

59、 中國證監會領導干部離職后(  )年內,一般工作人員離職后(  )年內,不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
A.2:1
B.2;3
C.3:2
D.5;3

60、 (  )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金投資服務

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