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2015年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預測試卷(1)

來源:233網校 2015-12-15 09:40:00
31、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中,正確的是(  )。
A.基金管理人應在每年結束后60日內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內,在指定報刊上披露半年度報告摘要,在管理人網站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內,在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

32、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是( ?。?。
A.基金公司
B.商業銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機構

33、 1993年上市的淄博基金募集規模為( ?。﹥|元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20

34、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括( ?。?。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集

35、下列選項中,屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是( ?。?。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品時,應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。這體現的是4Ps理論的(  )。
A.規范性
B.持續性
C.適用性
D.服務性

37、 對其他非常規基金產品,按照普通程序注冊,注冊審查時間不超過( ?。?。
A.3個月
B.4個月
C.5個月
D.6個月

38、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的( ?。┮院蟆ⅲā 。┮詢?,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A.1個月;3個月
B.2個月;3個月
C.3個月;6個月
D.3個月;9個月

39、 內部控制的( ?。┲竷炔靠刂茟敯ü镜母黜棙I務、各個部門(或機構)和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則

40、 (  )是指專門融通1年以內短期資金的場所。
A.債券市場
B.貨幣市場
C.開放式基金市場
D.股票市場

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