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2015年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預測試卷(1)

來源:233網校 2015-12-15 09:40:00
91、 金融市場和金融服務機構作為現代金融體系的兩大運作載體,通過(  )在金融市場的活動,以各種金融工具將資金的供應者和資金的需求者連接起來,從而達到貨幣資金的有效配置。
A.企業
B.非金融機構
C.居民
D.金融服務機構

92、 在開放式基金合同生效后,基金管理人在公告的(  )日前,應向中國證監會報送更新的招募說明書,并就更新內容提供書面說明。
A.30
B.45
C.60
D.15

93、 辦理資金賬戶不需要持(  )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶卡
C.基金賬戶卡
D.學歷證明

94、 下列關于分級基金份額上市交易的敘述中,錯誤的是(  )。
A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國發行的合并募集分級基金,通常是子份額上市交易,基礎份額僅進行申購和贖回,不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后,通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規則

95、 (  )的長期收益率較低,并不適合長期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場基金

96、 (  )金融研究辦公室發布的《資產管理與金融穩定報告》對資產管理行業涉及的范圍進行了詳細的劃分。
A.美國財政部
B.英國財政部
C.美國銀行
D.中央銀行

97、 專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面,其中不包括(  )。
A.持證上崗
B.公平對待客戶
C.持續學習
D.審慎開展執業活動

98、 (  )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。
A.基金行業自律
B.基金機構內控
C.政府基金監管
D.社會力量監督

99、 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括(  )。
A.申請報告
B.基金合同草案
C.基金托管協議草案
D.基金份額上市交易公告書

100、 基金宣傳推介材料不包括(  )。
A.公開出版資料
B.B.宣傳單
C.戶外廣告
D.含內幕資料的報刊

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