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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》預(yù)測試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015-12-15 09:40:00
91、 金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體,通過(  )在金融市場的活動,以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來,從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。
A.企業(yè)
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.居民
D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

92、 在開放式基金合同生效后,基金管理人在公告的(  )日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
A.30
B.45
C.60
D.15

93、 辦理資金賬戶不需要持(  )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶卡
C.基金賬戶卡
D.學(xué)歷證明

94、 下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中,錯(cuò)誤的是(  )。
A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回,不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后,通常是僅將場內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

95、 (  )的長期收益率較低,并不適合長期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場基金

96、 (  )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。
A.美國財(cái)政部
B.英國財(cái)政部
C.美國銀行
D.中央銀行

97、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面,其中不包括(  )。
A.持證上崗
B.公平對待客戶
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

98、 (  )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
C.政府基金監(jiān)管
D.社會力量監(jiān)督

99、 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(  )。
A.申請報(bào)告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.基金份額上市交易公告書

100、 基金宣傳推介材料不包括(  )。
A.公開出版資料
B.B.宣傳單
C.戶外廣告
D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊

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