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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》預(yù)測試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015-12-15 09:40:00
71、 我國只有(  )證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額。
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津

72、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(  )。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)
C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

73、 在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的(  )擔(dān)任。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.基金管理公司
D.信托公司

74、 下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(  )。
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.持續(xù)性
D.歷史性

75、 下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。
A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全,防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同,保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序
D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

76、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(  )。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規(guī)模
D.促銷

77、 ETF具有三大特點(diǎn),下列說法中錯(cuò)誤的是(  )。
A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金
B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場分離的交易制度

78、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(  )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(  )并且長期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份

79、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同,可以將基金分為(  )。
A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金

80、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(  )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人

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