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2015年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預測試卷(2)

來源:233網校 2015-12-15 09:40:00
71、 下列不屬于基金信息披露規范性文件的是(  )。
A.《證券投資基金信息披露內容和格式準則》
B.《證券投資基金信息披露編報規則》
C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》
D.《證券投資基金法》

72、 (  )是投資基金中最主要的一種類別。
A.私募股權基金
B.證券投資基金
C.風險投資基金
D.另類投資基金

73、 (  )是指每個細分市場有明顯的區分標準,讓銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異,提供個性化的產品和服務,以確保營銷策略具有針對性。
A.易入原則
B.可測原則
C.成長原則
D.識別原則

74、 (  )是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬。
A.內控大綱
B.基本管理制度
C.部門規章
D.業務操作手冊

75、 私募基金的資產管理業務不包括(  )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權投資基金
C.集合資金信托
D.私募風險投資基金

76、 通常將股票市值小于(  )億元人民幣的公司歸為小盤股,將超過(  )億元人民幣的公司歸為大盤股。
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20

77、 基金交易應實行(  ),基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
A.集中交易制度
B.投資決策授權制度
C.審查制度
D.投資對象備選庫制度

78、 在證券市場交易中,(  )是市場存在的基礎。
A.投資決策
B.道德風險
C.經濟的發展
D.信息不對稱

79、 基金管理人監事會(  )至少召開一次會議,監事會決議至少須經(  )以上監事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2

80、 基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時的注意事項不包括(  )。
A.有效識別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權益須知”
C.向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式等
D.了解投資者的投資目標,但不需要了解其風險承受能力

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