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基金從業資格考試《基金法律法規》易錯題整理(19)

來源:233網校 2019-06-03 14:16:00

基金從業資格考前相信考生朋友都會做很多試題加以鞏固考點,下面是小編整理的考試中容易出錯的試題,分享給大家!更多易錯題請查看>>

1、[單選題]我國基金銷售機構的價格調節策略不包括()。  

A.首次申購客戶的費用折扣  

B.前端收費模式  

C.對同一基金設計不同的收費結構和結算模式  

D.設計費用優惠政策  

參考答案:B
參考解析:價格調節手段包括首次申購客戶的費用折扣,后端收費模式,對同一基金設計不同的收費結構和結算模式,設計費用優惠政策。

2、[單選題]基金管理人內部控制的有效性主要包括()。  

Ⅰ.基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求  

Ⅱ.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員,要求各部門之間、人員之間應相互配合、協調同步、緊密銜接  

Ⅲ.基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下,在基金管理的運作過程中,能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用,為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證  

Ⅳ.基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離  

A.Ⅰ、Ⅲ  

B.Ⅰ、Ⅳ  

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

參考答案:A
參考解析:基金管理人內部控制的有效性主要包含兩層含義:一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求;二是指基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下,在基金管理的運作過程中,能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用,為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證。
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