233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的習(xí)題精選！考前練一練，鞏固核心知識(shí)！【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】

1、下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法，不正確的是( )。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)

B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)

C.對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚

D.依法監(jiān)管原則是行政法治原則的核心，政府基金監(jiān)管必須堅(jiān)持依法監(jiān)管原則

2、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制大綱涉及的內(nèi)容，以下正確的是()。

Ⅰ.明確內(nèi)控目標(biāo)和內(nèi)控原則

Ⅱ.明確控制環(huán)境和信息與溝通

Ⅲ.明確內(nèi)部控制監(jiān)督

A Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ

3、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守()的相關(guān)規(guī)定。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

C.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

4、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法，正確的是( )。

A.封閉式基金一般沒有一個(gè)固定的存續(xù)期，開放式基金一般是有特定存續(xù)期限的

B.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定

C.封閉式基金與開放證券式基金均在證券交易所上市交易

D.封閉式基金的交易價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

5、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管自律規(guī)則的是()。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《證券投資基金信息披露管理辦法》