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2022年基金從業《法律法規》章節題:對基金管理人的監管

來源:233網校 2022-02-01 00:00:01

星光不問趕路人,時光不負有心人!章節題的練習可以幫助考生回顧所學,吃透考點,穩住分值!以下是233網校學霸君整理的基金從業《法律法規》章節練習題,快來鞏固知識吧!

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基金法律法規精選章節試題

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1、基金管理人及其從業人員的執業禁止行為不包括( )。

A. 不公平地對待其管理的不同基金財產

B. 玩忽職守,不按照規定履行職責

C. 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

D. 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資

參考答案:D
參考解析:ABC三項均是基金管理人及其從業人員的執業禁止行為,D項是基金管理人的法定職責。

2、對基金機構的監管,包括基金機構的( )監管。

A. 市場準入

B. 從業人員資格

C. 從業人員執業行為

D. 以上都是

參考答案:D
參考解析:對基金機構的監管,包括基金機構的市場準入監管、基金機構從業人員的資格和行為的監管等,是基金監管的重要內容。

3、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人利益發生沖突時,應當優先保障( )的利益。

A. 基金份額持有人

B. 基金管理公司

C. 基金公司股東

D. 基金公司員工

參考答案:A
參考解析:當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時,應以基金份額持有人利益優先。

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