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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習題
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世界上第一只公認的證券投資基金是（??）。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托
證券投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認的證券投資基金——【“海外及殖民地政府信托”】誕生在1868年的英國。
1940年（）和1940年（）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》；《證券法》
B.《證券法》；《投資公司法》
C.《證券交易法》；《投資顧問法》
D.《投資公司法》；《投資顧問法》
【1940年《投資公司法》】和【1940年《投資顧問法》】是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
美國監(jiān)管證券投資基金的法律有()。
Ⅰ．《1933年證券法》
Ⅱ．《1934年證券交易法》
Ⅲ．《1940年投資公司法》
Ⅳ．《1940年投資顧問法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
美國國會通過了多部法律來保護投資者，建立了對證券市場(包括共同基金業(yè))和金融市場的監(jiān)管體制。
《1933年證券法》(SecuritiesActof1933)要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。
《1934年證券交易法》(SecuritiesExchangeActof1934)要求共同基金的銷售商要受證券交易委員會(SEC)的監(jiān)管，并且置于全美證券商協(xié)會(NASD)的管理權(quán)限之下，NASD對廣告和銷售設(shè)有具體規(guī)則。
《1940年投資公司法》(InvestmentAdvisersActof1940)和《1940年投資顧問法》(InvestorAdvisersActof1940)是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了對基金投資顧問、基金銷售商及投資公司董事和管理人員等的管理。
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