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2024年基金從業《基金法律法規》章節練習題:第4章第5節

來源:233網校 2024-08-07 00:53:18

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-2024年基金從業《基金法律法規》章節練習題-

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今日練習章節為:第4章第5節對非公開募集基金的監管

1、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元且符合相關標準的單位和個人。

A. 50

B. 100

C. 200

D. 500

參考答案:B
參考解析:私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。

2、基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的(??)內,通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

A. 20個工作日

B. 30個工作日

C. 7個工作日

D. 10個工作日

參考答案:A
參考解析:基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內,通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

3、下列說法正確的是( )。

Ⅰ.擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批

Ⅱ.除法律、行政法規另有規定外,未經登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,

Ⅲ.基金業協會通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續

Ⅳ.允許各類發行主體依法合規向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:本題選D選項。

Ⅰ項說法正確,我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可。

Ⅱ項說法正確,未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是,法律、行政法規另有規定的除外。

Ⅲ項說法正確,基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內,通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

Ⅳ項說法正確,中國證監會2014年8月21日發布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批,允許各類發行主體在依法合規的基礎上,向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金。

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