233網校基金從業題庫更新：2016年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》 真題匯編(3)

　　單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　第1題：某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　參考答案：B

　　第2題：我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生，其發展線索主要包括(　)。

　　Ⅰ.基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會

　　Ⅱ.基金的監管法規從地方行政法規起步，到國務院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監會根據基金法制定一系列配套規則

　　Ⅲ.隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

　　Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創新產品紛紛出現

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題：基金監管的基本原則有(　)。

　　Ⅰ.保障投資人利益原則

　　Ⅱ.適度監管原則

　　Ⅲ.有效監管原則

　　Ⅳ.審慎監管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第4題：貨幣市場與股票市場的一個主要區別是(　)。

　　A.貨幣市場進入門檻很低

　　B.貨幣市場進入門檻很高

　　C.貨幣市場屬于場外交易市場

　　D.貨幣市場屬于場內交易市場

　　參考答案：B

　　第5題：基金管理人的從業人員不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.咨詢服務人員

　　D.投資管理人員

　　參考答案：C

　　第6題：當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當(　)保障基金投資人的合法利益。

　　A.優先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　參考答案：A

　　第7題：投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近(　)來與基金募集相關的最新信息。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.24個月

　　參考答案：B

　　第8題：公開募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

　　B.基金財產的投資方向和投資限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

　　D.基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名

　　參考答案：D

　　第9題：對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　第10題：關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當屬于(　)的職責。

　　A.合規管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監事會

　　參考答案：C

　　完整試題及答案解析：2016年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》 真題匯編(3)