2018上半年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題匯編一試卷更新，考題來源考生3月、4月、5月、7月考試中的真題分享。

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在線測試：完整版試卷2018上半年《基金法律法規(guī)》真題匯編一

部分試題預覽如下：

1.關于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是()

A.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

B.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止

C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止

D.基金份額持有人可少于200人

答案：C

2.下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

Ⅰ.有利于投資者的價值判斷

Ⅱ.能有效防止信息濫用

Ⅲ.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

Ⅳ.有利于提高證券市場的效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析： 基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個方面：有利于投資者的價值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

3.私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

A.公開出版資料

B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報、戶外廣告

D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明

答案：D

4.投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF()的特點。

A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.被動操作指數(shù)基金

C.獨特的實物申購、贖回機制

D.只能通過交易所進行交易

答案：A

5.私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷

B.風險揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說明書

答案：D

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根據(jù)相關法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括( )。

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

99.下列關于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是()。

A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門、各級人員C.各機構、部門、崗位職責應當保持相對獨立D.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系

答案：D

100.基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。

A.根據(jù)機構投資者的需求提供公募基金未公開的信息

B.提示投資者注意投資基金的風險

C.征得投資者的同意后推介基金

D.引導投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易

答案：A