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2024年5月基金從業《基金法律法規》考點+真題解析:ETF和LOF份額的認購

來源:233網校 2024-06-13 00:52:26

2024年5月基金從業《基金法律法規》考試已經結束,有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,準備備考的考生朋友務必拉入復習名單,重點復習。

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基金法規真題回顧

滬、深證券投資基金賬戶不能參與的投資為(  )。

A.證券公司代銷的開放式基金認購

B.ETF基金場內現金認購

C.封閉式基金(網上發售)認購

D.ETF基金證券認購 

參考答案:D
參考解析:滬、深證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易,不能參與證券認購或基金的申購、贖回。投資者進行證券認購時需具有滬、深A股證券賬戶。

考點:ETF和LOF份額的認購

ETF份額的認購

與普通的開放式基金不同,根據投資者認購ETF份額所支付的對價種類,ETF份額的認購又可分為現金認購和證券認購。現金認購是指用現金換購ETF份額的行為,證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

投資者一般可選擇場內現金認購、場外現金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。場內現金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構(證券公司)以現金方式參與證券交易所網上定價發售。場外現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構(證券公司)以現金進行的認購。證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構(證券公司)對指定的證券進行認購。投資者進行現金認購時需具有滬、深A股證券賬戶或證券投資基金賬戶。投資者進行證券認購應開立滬、深證券交易所證券賬戶。滬、深證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易,不能參與證券認購或基金的申購、贖回。投資者進行證券認購時需具有滬、深A股證券賬戶。

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