2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點都是年年考反反復(fù)復(fù)考的。學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習(xí)，準備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點復(fù)習(xí)。
基金法規(guī)真題回顧
關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（ ）。
A．商業(yè)銀行均可以銷售基金
B．保險公司只能銷售保險資管公司發(fā)行的基金
C．基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
D．資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
保險公司不只能銷售該保險資管發(fā)行的基金，故B錯誤；
資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司亦可銷售基金，故D錯誤。
考點：對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；②財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；③有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準；⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；⑥有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系；⑦制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備上述條件外，還應(yīng)符合《證券投資基金銷售管理辦法》對不同機構(gòu)的具體要求，從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。
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