2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點(diǎn)都是年年考反反復(fù)復(fù)考的。學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)以及真題練習(xí)，準(zhǔn)備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
基金歷年真題測(cè)試 | 基金新手指南 | 基金考試信息查詢
基金法規(guī)真題回顧
以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（ ）。
A．公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查
B．公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查
C．公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D．公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬
考點(diǎn)：內(nèi)部控制的五原則
相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。基金管理人內(nèi)部的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，如果經(jīng)過兩個(gè)以上的相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查，其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內(nèi)部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來講，完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明；從縱向關(guān)系來講，完成某個(gè)工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制。只有經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯(cuò)弊減少到較低程度，或者即使發(fā)生問題，也易盡早發(fā)現(xiàn)，便于及時(shí)糾正。
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)真題精選下載版、在線估分均已更新，大家可通過手機(jī)應(yīng)用搜索“233網(wǎng)校”下載233網(wǎng)校APP進(jìn)行免費(fèi)下載、在線估分。
↓↓↓下載233網(wǎng)校APP，進(jìn)入基金題庫(kù)刷題↓↓↓
紙質(zhì)教輔，人手一套
233網(wǎng)校教研團(tuán)隊(duì)精編出品的《精講班教輔》，和233大咖主編的《歷年真題》紙質(zhì)教輔書，濃縮考點(diǎn)版教材+配套經(jīng)典真題，從快速攻克考點(diǎn)到做題能力的提升，一本到位！
??233網(wǎng)校送書福利活動(dòng)火熱進(jìn)行中！
爆款教輔《精講班教輔+歷年真題》0元領(lǐng)，還包郵到家！
??趕緊掃碼領(lǐng)書，一起備戰(zhàn)2024??
