基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練,來練練手吧!
關于基金托管人的市場準入監管,以下說法錯誤的是( )
A.基金托管人取得基金從業資格的專職人員應達到法定人數
B.基金托管人資格應由中國證監會和國家金融監督管理總局共同核準
C.基金托管人有安全保管基金財產的條件
D.基金托管人的凈資產和風險控制指標應符合有關規定
基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金托管人的,由中國證監會會同中國銀監會核準;其他金融機構擔任基金托管人的,由中國證監會核準。
關于開放式基金份額的轉換,以下表述正確的是( )
A.當轉入基金的申購費率低于轉出基金的申購費率而存在費用差額時,一般應在轉換時補齊
B.基金份額的轉換一般采用未知價法,按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數量
C.轉換是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者
D.轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為另一家基金管理人管理的另一只基金份額
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業務模式,CD選項說法錯誤;
開放式基金份額的轉換由于基金的申購和贖回費率不同,當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率而存在費用差額時,一般應在轉換時補齊。A選項說法錯誤;
基金份額的轉換一般采取未知價法,按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數量,B選項說法正確。
關于基金份額持有人的確認和變更,以下表述正確的是()。
A.基金托管人有權辦理基金份額持有人的確認和變更
B.基金代銷機構有權辦理基金額持有人的確認和變更
C.基金銷售機構可以確認基金份額持有人所持有的基金份額轉讓
D.基金注冊登記機構有權辦理基金份額持有人的確認和變更
基金份額的登記,是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有 人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。基金份額登記具有確定 和變更基金份額持有人及其權利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。
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