基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發(fā)現薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!
下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有()。
I.基金管理人
II.基金托管人
III.中國證券登記結算有限責任公司
IV.第三方獨立銷售機構
A.II、III
B.II、IV
C.I、III
D.III、IV
基金份額登記機構是指從事基金份額登記業(yè)務活動的機構。【 基金管理人】可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務, 也可以委托【基金份額登記機構】代為辦理基金份額登記業(yè)務。
根據《中華人民共和國信托法》關于信托受益人,以下表述正確的是( )。
I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人
II.委托人可以是受益人,但不得是統一信托的唯一受益人
III.受益人可以放棄信托受益權
IV.全體受益人放棄信托受益權的,信托終止
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、III、IV
Ⅰ項表述正確、Ⅱ項表述錯誤,委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人;Ⅲ項表述正確,根據我國《信托法》的規(guī)定,受益人可以放棄信托受益權。Ⅳ項表述正確,全體受益人放棄信托受益權的,信托終止。
關于基金注冊登記機構的職責,以下說法錯誤的是()。
A.確認基金交易
B.負責基金份額登記
C.保管資金
D.發(fā)放紅利
C選項屬于基金托管人的職責。
基金份額登記機構的主要職責包括:建立并管理投資人的基金賬戶;負責基金份額的登記;基金交易確認;代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊;法律法規(guī)或份額登記服務協議規(guī)定的其他職責。
【考查考點】第二章-第二節(jié)-證券投資基金的參與主體
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