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2025年基金從業《法律法規》試題每日一練(4.7)

來源:233網校 2025-04-07 00:00:22

基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練,來練練手吧!

以下可體現基金公司督察長工作獨立性的是()

A.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業機構協助工作,費用由公司承擔

B.督察長應對公司的新產品出具合規意見

C.督察長不得從事基金銷售相關的工作

D.督察長有權參加或者列席公司經營決策會議

參考答案:C
參考解析:

基金公司應保證督察長工作的獨立性,不得安排或者要求督察長從事基金銷售、投資等與其履行職責相沖突的職務和工作。

以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規定的是()

A.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業務

B.基金公司公告為其直銷客戶提供手續費優惠

C.某互聯網平臺委托取得基金銷售業務資格的獨立基金銷售機構代為辦理基金銷售業務

D.某取得基金銷售業務資格的保險公司通過其互聯網平臺辦理基金銷售業務

參考答案:B
參考解析:

基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用;未經招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費率。

基金經營機構的()決定本機構的廉潔從業管理目標,對廉潔從業管理的有效性承擔責任,履行廉潔從業管理職責,基金經營機構的()負責落實廉潔從業管理目標,對廉潔運營承擔責任,主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人。

I 董事會

II 監理會

III 高級管理人員

IV 總經理

A.II、III

B.I  、II

C.I  、III

D.III、IV

參考答案:C
參考解析:

根據《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的規定,基金經營機構董事會決定本機構的廉潔從業管理目標,對廉潔從業管理的有效性承擔責任,履行廉潔從業管理職責。基金經營機構的高級管理人員負責落實廉潔從業管理目標,對廉潔運營承擔責任,主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人。

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