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2024年基金從業《基金法律法規》模擬練習題
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2、世界上第一只公認的證券投資基金是（??）。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托
3、美國監管證券投資基金的法律有( )。
Ⅰ．《1933年證券法》
Ⅱ．《1934年證券交易法》
Ⅲ．《1940年投資公司法》
Ⅳ．《1940年投資顧問法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《1933年證券法》(Securities Act of 1933)要求基金募集時必須發布招募說明書，對基金進行描述。
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)要求共同基金的銷售商要受證券交易委員會(SEC)的監管，并且置于全美證券商協會(NASD)的管理權限之下，NASD對廣告和銷售設有具體規則。
《1940年投資公司法》(Investment Advisers Act of 1940)和《1940年投資顧問法》(Investor Advisers Act of 1940)是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了對基金投資顧問、基金銷售商及投資公司董事和管理人員等的管理。
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