基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試是機考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識點，提升答題速度，在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點，查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規(guī)》每日一練，來練練手吧！
A銀行成立的理財子公司通過發(fā)行公募FOF理財產(chǎn)品的樣式，股票于以參與科創(chuàng)板、主板打折策略為主的公募基金，以低門檻募集資金，滿足投資者投資創(chuàng)新金融產(chǎn)品的需求。該項業(yè)務(wù)反映了金融機構(gòu)在金融市場中充當(dāng)?shù)慕巧?/p>
I.資金的供給者
II.金融市場的投資者
III.金融市場的中介人
IV.資金的需求者
A．II、III
B．I、II、III
C．I、II、III、IV
D．I、IV
題干中，I、II選項正確，A銀行的理財子公司投資公募基金，充當(dāng)資金的供給者、金融市場的投資者角色;Ⅲ項正確，A銀行的理財子公司將公募基金與投資者連接起來，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，是金融市場的中間人；Ⅳ項正確，A銀行的理財子公司需要收集投資者的資金，此時它充當(dāng)資金需求者的角色。綜上，I、II、Ⅲ、Ⅳ項均正確。故本題選C選項。
下列各類機構(gòu)中，目前不具備申請從事公募基金業(yè)務(wù)資格的主體是（）
A．商業(yè)銀行
B．保險資產(chǎn)管理公司
C．證券公司
D．基金管理公司
修訂后的《證券投資基金法》以及配套政策的頒布實施 ， 搭建了大資產(chǎn)管理行業(yè)基本制度框架。 私募基金納入統(tǒng)一監(jiān)管， 基金管理公司可以通過設(shè)立子公司從事專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，【證券公司】【保險資產(chǎn)管理公司】及【其他資產(chǎn)管理機構(gòu)】可以申請開展公募基金業(yè)務(wù)。【不包括商業(yè)銀行】
【考查考點】第二章-第五節(jié)-行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段
中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據(jù)此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）
A．拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
B．涉嫌證券期貨犯罪
C．涉嫌證券期貨違法
D．違法開展經(jīng)營活動
根據(jù)題意可知，該上市公司是因不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查，所遭受的處罰。
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