基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試是機(jī)考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識(shí)點(diǎn)，提升答題速度，在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點(diǎn)，查漏補(bǔ)缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規(guī)》每日一練，來練練手吧！
【材料區(qū)】某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天。活動(dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：
I.該活動(dòng)收益率由貨基收益及分享獎(jiǎng)勵(lì)兩部分組成，補(bǔ)貼分享獎(jiǎng)勵(lì)由該公司自行補(bǔ)貼
II.將貨基收益和分享獎(jiǎng)勵(lì)疊加，投資者參加活動(dòng)的投資收益類別最高檔可達(dá)到10%
III.宣傳資料顯示“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購從速”、“可安心享受成長(zhǎng)”
IV.在宣傳資料刊登10個(gè)工作日后，該公司將宣傳資料發(fā)送至中國證監(jiān)會(huì)出機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備
（1）關(guān)于該公司的上述宣傳行為，以下表述正確的是（）
A．該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，所以不可以通過線下的海報(bào)和戶外廣告進(jìn)行宣傳
B．僅宣傳低風(fēng)險(xiǎn)的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購從速”，但不可顯示“安心享受成長(zhǎng)”
C．該公司基金宣傳推介資料，應(yīng)先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查
D．該公司自行補(bǔ)貼客戶分享獎(jiǎng)勵(lì)，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)
A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，“海報(bào)、戶外廣告”也是基金宣傳推介材料的宣傳途徑之一。
B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金宣傳推介材料不得使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。
C項(xiàng)說法正確，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，“公司自行補(bǔ)貼客戶分享獎(jiǎng)勵(lì)”屬于不公平競(jìng)爭(zhēng)，此行為不合規(guī)。
（2）關(guān)于該公司的上述做法，其中不符合規(guī)定的（）
A．I、II、IV
B．I、II、III
C．I、III、IV
D．I、II、III、IV
Ⅰ項(xiàng)不符合規(guī)定，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)避免在法律法規(guī)規(guī)定的銷售費(fèi)用之外另行、變相或暗中支付其他費(fèi)用、實(shí)物或其他利益。
Ⅱ項(xiàng)不符合規(guī)定，屬于向基金份額持有人違規(guī)承諾收益。
Ⅲ項(xiàng)不符合規(guī)定，基金宣傳推介材料不得使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。
Ⅳ項(xiàng)不符合規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
（3）鑒于上述行為，不屬于證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)該公司采取的行政監(jiān)管處罰措施的是（）
A．對(duì)相關(guān)高管及工作人員出具警示函
B．責(zé)令該公司限期改正
C．永久取消該公司基金銷售業(yè)務(wù)資格
D．責(zé)令對(duì)該批次宣傳推介材料進(jìn)行整改
(一)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形違規(guī)情形主要包括以下三種：
(1)未履行報(bào)送手續(xù)。
(2)基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致。
(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。
(二)行政監(jiān)管處罰措施
出現(xiàn)上述情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或地方證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：
(1)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。
(2)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。
(3)對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。基金宣傳推介材料自報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。
(4)責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。
(5)對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。
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