基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識點，提升答題速度，在練習中發現薄弱點，查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練，來練練手吧！
【材料區】某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯網進行基金銷售，該公司基金網于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續10天?；顒悠陂g，是在該公司基金網參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應數量貨幣基金份額，證監會派出機構對其進行現場檢查時，發現以下事實：
I.該活動收益率由貨基收益及分享獎勵兩部分組成，補貼分享獎勵由該公司自行補貼
II.將貨基收益和分享獎勵疊加，投資者參加活動的投資收益類別最高檔可達到10%
III.宣傳資料顯示“業績穩健、欲購從速”、“可安心享受成長”
IV.在宣傳資料刊登10個工作日后，該公司將宣傳資料發送至中國證監會出機構進行報備
（1）關于該公司的上述宣傳行為，以下表述正確的是（）
A．該公司主要依托互聯網進行基金銷售，所以不可以通過線下的海報和戶外廣告進行宣傳
B．僅宣傳低風險的貨幣基金，所以可以刊登“業績穩健、欲購從速”，但不可顯示“安心享受成長”
C．該公司基金宣傳推介資料，應先經該公司負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查
D．該公司自行補貼客戶分享獎勵，未影響投資人利益，該行為并未違規
A項說法錯誤，“海報、戶外廣告”也是基金宣傳推介材料的宣傳途徑之一。
B項說法錯誤，基金宣傳推介材料不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述。
C項說法正確，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
D項說法錯誤，“公司自行補貼客戶分享獎勵”屬于不公平競爭，此行為不合規。
（2）關于該公司的上述做法，其中不符合規定的（）
A．I、II、IV
B．I、II、III
C．I、III、IV
D．I、II、III、IV
Ⅰ項不符合規定，基金管理人和基金銷售機構應當避免在法律法規規定的銷售費用之外另行、變相或暗中支付其他費用、實物或其他利益。
Ⅱ項不符合規定，屬于向基金份額持有人違規承諾收益。
Ⅲ項不符合規定，基金宣傳推介材料不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述。
Ⅳ項不符合規定，基金管理人的基金宣傳推介材料自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
（3）鑒于上述行為，不屬于證監會派出機構可以對該公司采取的行政監管處罰措施的是（）
A．對相關高管及工作人員出具警示函
B．責令該公司限期改正
C．永久取消該公司基金銷售業務資格
D．責令對該批次宣傳推介材料進行整改
(一)基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形違規情形主要包括以下三種：
(1)未履行報送手續。
(2)基金宣傳推介材料和上報的材料不一致。
(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。
(二)行政監管處罰措施
出現上述情形的，將視違規程度由中國證監會或地方證監局依法采取以下行政監管或行政處罰措施：
(1)提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。
(2)對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函。
(3)對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會?；鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監會之日起10日后，方可使用；在上述期限內，中國證監會發現基金宣傳推介材料不符合有關規定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經修改的，該公司或機構不得使用。
(4)責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業務，并對其立案調查。
(5)對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。
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