基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點,查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規(guī)》每日一練,來練練手吧!
2017年3月1日星期三,某私募基金公司發(fā)生有關(guān)所管理私募基金投資運作方面的重大事項,按規(guī)定需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,由于2017年3月國家沒有法定假日,該報告的截止日應(yīng)該為( )。
A.2017年3月13日
B.2017年3月15日
C.2017年3月12日
D.2017年3月6日
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填 報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6個月
中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托 管資格:①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定, 情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
基金宣傳推介材料的范圍包括( )。
I微信公眾號文章
II朋友圈廣告
III信函
IV傳真
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定, 基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布, 使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息, 包括以下幾類:
(1)公開出版資料。
(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、 非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。
(3)海報、戶外廣告。
(4)電視、電影、廣播、 互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。
(5)通過報眼及報花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質(zhì)的基金銷售信息。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
注:朋友圈廣告和微信公眾號文章雖無原文表述,但可定義為“面向公眾的宣傳資料“,故也屬于宣傳資料。
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