基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練,來練練手吧!
根據基金銷售適用性原則,銷售基金產品前應對( )進行風險承受能力調查和評價。
A.基金托管人
B.基金銷售機構
C.基金管理人
D.基金投資人
根據基金銷售適用性原則,銷售基金產品前應對基金投資人進行風險承受能力調查和評價。
某網絡第三方支付平臺,與某基金管理公司合作,推出一項新的理財業務,銷售該基金公司的貨幣基金,該網絡第三方支付平臺需要獲得 ( )
A.基金支付業務許可、基金份額登記許可
B.基金份額登記許可、基金投資顧問備案
C.基金份額登記許可、基金銷售業務許可
D.基金支付業務許可、基金銷售業務許可
該網絡平臺因為涉及到銷售基金及支付業務,故需要獲得基金支付業務許可和基金銷售業務許可業務
關于基金信息披露,以下說法錯誤的是( )。
A.禁止對證券投資業績進行預測
B.禁止虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏
C.可以刊載獨立的第三方機構對基金的推薦性文字
D.禁止違規承諾收益,同時也不得承諾承擔虧損
基金信息披露的禁止行為:
(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(2)對證券投資業績進行預測。
(3)違規承諾收益或者承擔損失。
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。
(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
(6)中國證監會禁止的其他行為。
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