2024年5月基金從業《基金法律法規》考試已經結束,有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,準備備考的考生朋友務必拉入復習名單,重點復習。
基金法規真題回顧
關于基金上市交易,以下表述正確的是( )。
Ⅰ.基金擬在證券交易所上市的,應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料
Ⅱ.基金獲準上市的,在上市前3個工作日,將基金份額上市交易公告書登載在指定網站上
Ⅲ.ETF 上市交易后,管理人應在每日開市時向證券交易所和證券登記計算公司提供申購、贖回清單
Ⅳ.ETF 上市交易后,須在指定的信息發布渠道上公告
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
Ⅰ項正確,基金擬在證券交易所上市的,應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。
Ⅱ項正確,基金獲準上市的,應在上市日前3個工作日,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網站上。
Ⅲ、Ⅳ項正確,ETF上市交易后,其管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單,并在指定的信息發布渠道上公告。
考點:基金管理人的信息披露義務
對于基金管理人來說,主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。
(1)向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申請材料。
(2)在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
(3)開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前,應向中國證監會報送更新的招募說明書,并就更新內容提供書面說明。
(4)基金擬在證券交易所上市的,應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。基金獲準上市的,應在上市日前3個工作日,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網站上。ETF上市交易后,其管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單,并在指定的信息發布渠道上公告。
(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。
(6)在每年結束后90日內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告全文。
(7)當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時,應在2日內編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監會及地方證監局備案。封閉式基金還應在披露臨時報告前,送基金上市的證券交易所審核。
(8)當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時,管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關情況報告中國證監會及基金上市的證券交易所。
(9)管理人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后,應將持有人大會決定的事項報中國證監會核準或備案,并予公告。
(10)基金管理人職責終止時,應聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。
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