基金從業資格考試《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱要求：掌握股權投資基金當事人的義務。【私募科目電子書閱讀】【考點視頻講解】

233網校整理第二章（股權投資基金參與主體）股權投資基金當事人的義務習題及答案如下：

1.關于股權投資基金管理人，下列表述不正確的是()

A.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

B.基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能均由基金管理人承擔

C.公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告是基金管理人的職責之一

答案：B

解析：選項B不正確：基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

2.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要表現在()

I基金財產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全。

II對基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金投資者的合法權益。

III基金托管人對基金財產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III

答案：B

解析：基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金財產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全。第二，對基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金投資者的合法權益。第三，基金托管人對基金財產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

3.股權投資基金中，作為基金產品的募集者和管理者，同時負責基金資產投資運作的是()。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金服務機構

D.監管機構

答案：B

解析：股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其主要職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作。