31、下列不屬于股權投資基金投資者關系管理的意義是()。
A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系
B.有利于提升基金的知名度
C.有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎
D.有利于增加基金信息披露的透明度
答案：B
解析：股權投資基金投資者關系管理的意義主要體現在以下幾個方面：①有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增加投資者對基金管理人及基金的進一步了解②有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期市場支持③有利于增加基金信息披露的透明度，實現基金管理人與投資者之間的有效信息溝通。
32、法律盡職調查重點關注內容包括()。 I.歷史沿革問題 II.主要股東情況 III.高級管理人員 IV.重大合同
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
答案：D
解析：法律盡職調查重點關注內容：(1)歷史沿革問題(2)主要股東情況 (3)高級管理人員(4)重大合同 (5)訴訟及仲裁 (6)稅收及政府優惠政策
33、以下關于P/S法說法正確的是( )。
A. 等于企業股權價值與年銷售收入的比值
B. 公司價值=估計市銷率×銷售成本
C. 等于每股價格除以每股銷售成本
D. 適合資產流動性高的金融機構
答案：A
解析：市銷率法：公司價值=估計市銷率×銷售收入，市銷率(P/S或PS) 也稱市售率，等于企業股權價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。
34、下列關于私募基金登記手續的說法，錯誤的是( )。
A. 境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍
B. 私募基金管理機構應當履行登記手續，否則，不得從事私募投資基金管理業務活動
C. 基金業協會與證券業協會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制
D. 境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續
答案：C
解析：C項，基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。
35、下列有關基金資產估值需考慮的因素，說法錯誤的是( )。
A. 當基金只投資于交易活躍的證券時，對其資產進行估值較為容易
B. 基金資產估值一般都沒有固定的時間間隔
C. 估值方法的一致性是指不同基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則
D. 基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的
答案：B
解析：當基金只投資于交易活躍的證券時，對其資產進行估值較為容易。估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常監管法規會規定一個最小的估值頻率。基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的，并在相關的發行法律文件中明確列示。
36、以下關于基金管理人私募股權投資基金備案的要求說法正確的是()。 Ⅰ. 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案 Ⅱ. 公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續 Ⅲ. 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續 Ⅳ. 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條、第十二條、第十三條規定私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案;公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續;私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續;經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
37、合伙型股權投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的，應向()辦理變更登記、注銷手續。
A. 中國證監會
B. 中國證券投資基金業協會
C. 期貨交易所
D. 工商管理機關
答案：D
解析：合伙型股權投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續。
38、以下關于股權投資基金的權益登記說法正確的是()。 Ⅰ.公司型股權投資基金的增資、減資、股權/股份轉讓、收益分配及清算退出Ⅱ.合伙型股權投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、財產份額轉讓、收益分配及清算退出 Ⅲ.合伙型股權投資基金的增資、減資、股權/股份轉讓、收益分配及清算退出Ⅳ.公司型股權投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、財產份額轉讓、收益分配及清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：公司型股權投資基金的增資、減資、股權/股份轉讓、收益分配及清算退出涉及權益變動和權益登記。合伙型股權投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、財產份額轉讓、收益分配及清算退出涉及權益變動和權益登記。
39、股權投資基金的項目上市退出的主要市場包括( )。Ⅰ.主板市場Ⅱ.中小企業板市場Ⅲ.創業板市場Ⅳ.紐約證券交易所
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：IPO主要包括(1)國內A股IPO和海外IPO，國內A股IPO市場包括主板、中小企業板和創業板;(2)海外IPO市場主要以香港主板、美國納斯達克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。
40、請專業律師事務所對私募基金管理人登記申請進行第三方盡職調查，提供法律意見書的作用是( )。Ⅰ.提高申請機構的違規登記成本Ⅱ.有助于提升申請材料信息質量和合規性Ⅲ.提高協會登記辦理工作效能Ⅳ.提高申請機構的社會誠信約束
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：律師事務所是持牌的專業法律服務提供者，獨立性高，法律合規意識強。請專業律師事務所對私募基金管理人登記申請進行第三方盡職調查，提供法律意見書，可提高申請機構的違規登記成本和社會誠信約束，有助于提升申請材料信息質量和合規性，提高協會登記辦理工作效能。
