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基金從業《私募投資基金》習題:內部控制的作用和原則

來源:233網校 2018-10-05 07:32:00

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233網校整理第八章(股權投資基金的內部管理)管理人內部控制的作用和原則習題及答案如下,開始測試吧!

1.下列哪項不是管理人內部控制的原則( )

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.優先性原則

D.適時性原則

參考答案:C
參考解析:管理人內部控制的原則包括:全面性原則;相互制約原則;執行有效原則;獨立性原則;成本效益原則;適時性原則。

2.權投資基金管理人內部控制的作用不包括()。

A.保障股權投資基金財產的安全、完整

B.保障股權投資基金財產的高收益

C.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

參考答案:B
參考解析:股權投資基金管理人內部控制的作用包括:保障股權投資基金財產的安全、完整;確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時;防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展;保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

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