私募股權(quán)投資精選試題
1、項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查，并填寫完成()等材料。
Ⅰ.財(cái)務(wù)意見(jiàn)書
Ⅱ.審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告
Ⅳ.企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D符合題意：項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等材料。
2、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，禁止行為，不包括( )。
A.虛假記載
B.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.合同的主要條款
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D符合題意：合同的主要條款屬于在基金募集期間需要披露的基本信息。股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
3、在回訪確認(rèn)中，應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的( )。
Ⅰ. 主要費(fèi)用
Ⅱ. 主要費(fèi)率
Ⅲ. 投資者的重要權(quán)利
Ⅳ. 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在回訪確認(rèn)中，應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。
4、股權(quán)投資基金需要密切關(guān)注被投資企業(yè)的情況有()。
Ⅰ.會(huì)計(jì)制度變化
Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)格和份額變化
Ⅲ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
Ⅳ.資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D符合題意：股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問(wèn)題：支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問(wèn)題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等。
