基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識點，提升答題速度，在練習中發現薄弱點，查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練，來練練手吧！
關于基金管理公司風險管理的職資，以下表述正確的是（）
A．風險管理職能部門對風險管理的有效性承擔最終責任
B．董事會對風險管理的有效性承擔最終責任
C．管理層對風險管理的有效性承擔最終責任
D．督察長對風險管理的有效性承擔最終責任
董事會對有效的風險管理承擔最終責任，公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,風險管理職能部門或崗位對公司的風險管理承擔獨立評估、監控、檢查和報告職責。
按照銷售適用性及投資者適當性相關要求，代銷銀行對基金公司進行審慎調查的內容不包括（）。
A．和基金公司的基金經理做面對面的溝通交流
B．查看基金公司的基金交易投資及持倉情況
C．和基金公司的督查長溝通了解內部控制情況
D．了解基金公司的誠信情況和經營管理能力
基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面：
(1)基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查， 了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力、產品設計能力和內部控制情況， 并可將詢查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據。
(2)基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查， 了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力， 并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。
(3)基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資入調查、評價的方法、標準和流程時， 應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾， 盡量做到客觀準確， 并且有合理的理論依據。
(4)開展審慎調查應當優先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的， 必須對信息的適當性實施盡職甄別。
基金份額持有人將財產托付于管理人是一種高度的信任，信義義務是基金行業的靈魂和根本，以下基金管理人的行為中，不符合信義義務要求的是（）。
A．因市場波動而導致貨幣市場基金影子定價估值出現大幅度負偏離時，基金管理人動用風險準備金投入基金資產以降低負偏離水平
B．基金管理人要求基金會計和運營人員赴銀行柜臺開立銀行存款賬戶
C．基金管理人發現旗下某投資組合持有高風險債券。為維護投資人利益，管理人在銀行間市場以成本價賣出該債券并以固有資金承接買入
D．基金管理人就基金投資中出現的證券估值方法交更、證券資產價格波動，訴訟事項等向投資人進行信息披露
教材無相關內容。
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