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2025年基金從業《法律法規》試題每日一練(5.12)

來源:233網校 2025-05-12 00:00:34

基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練,來練練手吧!

關于公募基金年度報告中投資組合部分應披露的信息,下列表述錯誤的是()。

A.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前5名債券明細

B.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10只股票明細

C.投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況

D.期末基金資產組合

參考答案:B
參考解析:

基金年度報告中的投資組合報告應披露以下信息:期末基金資產組合,期末按行業分類的股票投資組合,期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票明細,報告期內股票投資組合的重大變動,期末按券種分類的債券投資組合,期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前5名債券明細,投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況,投資組合報告附注等。

以下屬于私募基金的合格投資者的是

A.在中國證券投資基金業協會備案的私募股權基金,按照私募基金合同約定投資另外一只私募股權基金60萬元

B.有金融總資產3000萬元,過去三年個人年均收入30萬元的自然人

C.總資產3000萬元、凈資產600萬元的有限責任公司

D.金融資產200萬元的自然人

參考答案:B
參考解析:

私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人,金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

關于基金客戶檔案管理與保密,以下表述錯誤的是()。

A.需要建立嚴格的基金份額持有人信息管理別應和保密制度

B.系統運營數據中,涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應在不可修改的介質上保存

C.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人擔任,對重要業務環節實行雙人雙崗

D.數據應逐日備份并異地安善存放

參考答案:C
參考解析:

基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作要求在內部建立完善的信息管理體系,設置必要的信息管理崗位,信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任,對重要業務環節實行雙人雙崗。

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