基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試是機(jī)考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識(shí)點(diǎn),提升答題速度,在練習(xí)中發(fā)現(xiàn)薄弱點(diǎn),查漏補(bǔ)缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規(guī)》每日一練,來(lái)練練手吧!
關(guān)于巨額贖回的處理,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.基金管理人可以根據(jù)法規(guī)要求及其兌付能力而決定接受全額贖回或部分延期辦理贖回
B.基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難時(shí),可以拒絕贖回
C.基金管理人認(rèn)為兌付投資名的時(shí)國(guó)申請(qǐng)有困難時(shí),可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理
D.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請(qǐng)
當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難, 或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí), 基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下, 對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
下列關(guān)于道德的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
A.道德規(guī)范一般沒(méi)有明確的制裁措施或者行為后果
B.道德可以是成文的,也可以是不成文的行為規(guī)范
C.道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī),外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對(duì)象
D.道德主要依最社會(huì)輿論,傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力最來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力
對(duì)于基金從業(yè)人員,基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)就是從他律走向自律,從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育,把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、職業(yè)道德觀念和職業(yè)行為習(xí)慣的活動(dòng)。
關(guān)于“誠(chéng)實(shí)守信”職業(yè)道德規(guī)范對(duì)基金從業(yè)人員的要求,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得從事內(nèi)幕交易
D.不得欺詐客戶
誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶, 在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為, 對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
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