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2023年基金從業《私募股權》章節練習題
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下列屬于股權投資基金管理人的職責的是()。
A.依照規定開設基金資金賬戶
B.擬訂和實施投資方案,并對被投資的企業進行投資后管理
C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開
D.依法監督基金管理人的資金運作
股權投資基金管理人具體的職責如下:①擬訂和實施投資方案,并對被投資的企業進行投資后管理;②積極參與制定被投資的企業的發展戰略,為被投資的企業提供增值服務;③定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息;④定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。
A、C、D項屬于基金托管人的職責。
基金托管人主要履行下列職責:安全保管基金財產;按照規定開設基金資金賬戶;對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶,確保各基金資金賬戶的獨立;將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照相關法律的規定和托管協議的約定,根據基金管理人的指令,及時辦理清算、交割事宜;按照相關法律的規定監督基金管理人的資金運作;定期向基金管理人出具資產托管報告。
股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業協會履行股權投資基金管理人登記手續,則(??)。
A.可申請新的股權投資基金產品備案
B.其從業人員不得參加基金從業資格考試
C.可募集設立新的股權投資基金
D.不得從事股權投資基金管理業務
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。基金管理人未經登記不得開展股權投資基金管理、募集業務。
下列基金托管人的職責包括( )。
Ⅰ.安全保管基金財產
Ⅱ.按照規定開設基金資金賬戶
Ⅲ.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
Ⅳ.按照相關法律的規定監督基金管理人的資金運作,定期向基金管理人出具資產托管報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
選項B正確:基金托管人主要履行下列職責:安全保管基金財產;按照規定開設基金資金賬戶;對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶,確保各基金資金賬戶的獨立;將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照相關法律的規定和托管協議的約定,根據基金管理人的指令,及時辦理清算、交割事宜;按照相關法律的規定監督基金管理人的資金運作,定期向基金管理人出具資產托管報告。
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