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2024年基金從業《私募股權投資基金》章節練習題:第10章第2節

來源:233網校 2024-08-22 00:03:43

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-2024年基金從業《私募股權投資基金》章節練習題-

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今日練習章節為:第10章第2節登記與備案

1、基金管理人申請登記,應當通過資產報送業務綜合報送平臺, 如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報送的()

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.合規性

參考答案:A
參考解析:真實性。基金管理人申請登記,應當通過資產報送業務綜合報送平臺, 如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2、基金管理人應當堅持專業化管理原則,符合專業化經營要求,基金管理人應按照如下哪些要求進行運營?()

Ⅰ 基金管理人的主營業務應為私募基金管理業務,不得兼營與私募基金無關的業務

Ⅱ 基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創業投資”等與基金投資管理業務相關的字樣

Ⅲ 同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業務

Ⅳ 基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:基金管理人應當堅持專業化管理原則,符合專業化經營要求。為進一步落實專業化經營,基金管理人應按照如下要求進行運營:

(1)基金管理人的主營業務應為私募基金管理業務,不得兼營與私募基金無關的業務;

(2)基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創業投資”等與基金投資管理業務相關的字樣;

(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業務。

Ⅳ項屬于防范利益沖突要求,不屬于專業化經營要求。

3、下列有關于登記與備案制度的介紹,說法有誤的是(??)。

A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規定,基金業協會“依法辦理非公開募集基金的登記、備案”

B.基金業協會為股權投資基金管理人和股權投資基金辦理登記備案并不構成對股權投資基金管理人投資能力、持續合規情況的認可,但可以作為對基金財產安全的保證

C.基金業協會還發布了《私募基金管理登記法律意見書指引》,為律師事務所在基金管理人登記備案中出具法律意見書提供了方向性指引

D.《監管暫行辦法》再次明確規定各類基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,并且基金業協會應當建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統

參考答案:B
參考解析:基金業協會為股權投資基金管理人和股權投資基金辦理登記備案并不構成對股權投資基金管理人投資能力、持續合規情況的認可,也不能作為對基金財產安全的保證。基金管理人在登記備案后應按照相關規定繼續合規運營,按時報送信息,嚴格履行管理人的職責,保障基金財產的獨立性和安全性。

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