基金從業《私募股權投資基金基礎知識》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目三《私募股權》每日一練,來練練手吧!
關于我國股權投資基金投資者,以下表述正確的是()。
A.個人投資者參與股權投資基金投資,需符合合格投資者相關規定
B.因投向股權投資基金的比重較大,全國社會保障基金直以來為我國股權投資基金的最重要資金來源
C.基于嚴格的分業監管政策,我國股權投資基金的投資者不包括金融機構
D.政府引導基金可理解為一類特殊的母基金,因此無法進行直接投資業務
A選項表述正確,個人投資者參與股權投資基金投資,需符合合格投資者相關規定。B選項表述錯誤,工商企業是目前我國股權投資基金最主要的投資資金來源。C選項表述錯誤,中國股權投資基金投資者的主要類型包括:母基金、政府引導基金、社會保障基金、金融機構、工商企業和個人投資者。D選項表述錯誤,政府引導基金是一類特殊的母基金,主要通過投資于創業投資基金,達到支持創業投資基金發展的目的,但并非無法進行直接投資業務。故本題選A選項。
某有限合伙型股權投資基金的合伙協議未約定信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等信息披露事項,在基金備案過程中被中國證券投資基金業協會發現,該股權投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是()。
A.談話提示
B.書面警示
C.撤銷管理人登記
D.責令改正
股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現違法違規行為,基金業協會將采取如下管理措施:
(1)信息披露義務人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業協會投訴或舉報,基金業協會可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分;
(2)股權投資基金管理人違反《信披辦法》的,基金業協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,基金業協會可采取要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫?;蛉∠饛臉I資格等紀律處分,并記入誠信檔案;情節嚴重的,移交中國證監會處理;
(3)股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的,基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,由基金業協會移交中國證監會處理。
關于合伙型股權投資基金,以下表述錯誤的是( )。
A.委托第三方具備基金管理人資格的公司擔任基金管理人
B.有限合伙人對基金進行最終投資決策
C.委托普通合伙人具備基金管理人資格的子公司擔任基金管理人
D.普通合伙人自行管理基金
普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人。有限合伙人不參與投資決策(選項B錯誤)。
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