15天

基金法律法規(guī)共13個章59節(jié)，是三科中的基礎(chǔ)科目，內(nèi)容偏文。

教材精講15h，29講【去聽課>>】

15天

證券投資基金共14個章50節(jié)，內(nèi)容偏理

教材精講20h，37講【去聽課>>】

15天

私募投資基金共10個章43小節(jié)，計算題出題難。

教材精講20h，45講【去聽課>>】

第六章
投資管理基礎(chǔ)

財務(wù)指標(biāo)核算

9分

重點掌握：財務(wù)三大報表提供的信息和作用；資產(chǎn)、負債和權(quán)益、理論和現(xiàn)金流；財務(wù)報表分析、貨幣的時間價值與利率；平均值、中位數(shù)、分位數(shù)

第七章
權(quán)益投資

股票估值

8分

重點掌握：各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別；可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素；不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征

第八章
固定收益投資

債券收益率、債券估值

13分

重點掌握：債券的種類和特點；不同債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款；投資債券的風(fēng)險；債券的到期收益率和當(dāng)期收益率；利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差；債券久期(麥考利久期和修正久期)

第十二章
投資管理流程與投資組合管理

均值方差法、資本資產(chǎn)定價模型、市場有效性模型

13分

重點掌握：資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準差；資產(chǎn)收益相關(guān)性；系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險以及貝塔系數(shù)；市場有效性的三個層次；主動投資和被動投資；股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點

第十四章
投資風(fēng)險的管理

β系數(shù)

9分

重點掌握：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險；貝塔系數(shù)和波動率；股票型基金與混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險管理方法

第十五章
基金業(yè)績評價

基金收益率

7分

重點掌握：投資業(yè)績評價；絕對收益和相對收益；風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標(biāo)；

第十七章
基金的投資、交易與結(jié)算

除權(quán)（息）參考價及行權(quán)價格

9分

重點掌握：場內(nèi)證券結(jié)算的原則的原則和方式；銀行間債券市場的交易制度；銀行間債券結(jié)算類型和方式

第十八章
基金的估值、費用與會計核算

基金份額凈值及費用核算

7分

重點掌握：基金資產(chǎn)估值；基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標(biāo)準及計提方式；基金會計核算的特點及主要內(nèi)容；基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容

第六章
投資管理基礎(chǔ)

財務(wù)指標(biāo)核算

9分

重點掌握：財務(wù)三大報表提供的信息和作用；資產(chǎn)、負債和權(quán)益、理論和現(xiàn)金流；財務(wù)報表分析、貨幣的時間價值與利率；平均值、中位數(shù)、分位數(shù)

第七章
權(quán)益投資

股票估值

8分

重點掌握：各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別；
可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素；
不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征

第八章
固定收益投資

債券收益率、債券估值

13分

重點掌握：債券的種類和特點；
不同債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款；
投資債券的風(fēng)險；債券的到期收益率和當(dāng)期收益率；
利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差；
債券久期(麥考利久期和修正久期)

第十二章
投資管理流程與投資組合管理

均值方差法、資本資產(chǎn)定價模型、市場有效性模型

13分

重點掌握：資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準差；
資產(chǎn)收益相關(guān)性；
系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險以及貝塔系數(shù)；市場有效性的三個層次；
主動投資和被動投資；股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點

第十四章
投資風(fēng)險的管理

β系數(shù)

9分

重點掌握：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險；
貝塔系數(shù)和波動率；
股票型基金與混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險管理方法

第十五章
基金業(yè)績評價

基金收益率

7分

重點掌握：投資業(yè)績評價；絕對收益和相對收益；風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標(biāo)；

第十七章
基金的投資、交易與結(jié)算

除權(quán)（息）參考價及行權(quán)價格

9分

重點掌握：場內(nèi)證券結(jié)算的原則的原則和方式；
銀行間債券市場的交易制度；

銀行間債券結(jié)算類型和方式

第十八章
基金的估值、費用與會計核算

基金份額凈值及費用核算

7分

重點掌握：基金資產(chǎn)估值；
基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標(biāo)準及計提方式；
基金會計核算的特點及主要內(nèi)容；
基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容

第三章
股權(quán)投資基金的分類

7分

重點掌握：杠桿收購基金的投資方式

第四章
股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

13分

重點掌握：(1)募集方式的主要分類；(2)募集一般流程與募集所需主要資料；(3)基金組織形式選擇的影響因素；(4)股權(quán)投資基金的基本稅負

第五章
股權(quán)投資基金的投資

15分

重點掌握：(1)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查的重點內(nèi)容；(2)相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法；(3)估值條款和估值調(diào)整條款、優(yōu)先認購權(quán)條款、第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款、反攤薄條款、保護性條款和董事會席位條款、回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款、競業(yè)禁止條款、保密條款、排他性條款

第八章
股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

17分

重點掌握：(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式；(2)掌握內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)、總收益倍數(shù)的計算方法

第九章
行政監(jiān)管

15分

重點掌握：(1)掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求；(2)掌握合格投資者標(biāo)準、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求；(3)掌握單只基金的投資者人數(shù)限制；(4)掌握投資運作中的禁止行為；(5)掌握基金信息披露的要求；(6)掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運營和非法集資的界限；(7)掌握對早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策

第十章
行業(yè)自律管理

14分

重點掌握：(1)掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容；(2)掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求；(3)掌握基金管理人登記與基金備案的方式；(4)掌握基金管理人登記的內(nèi)容；(5)掌握基金備案的內(nèi)容；(6)掌握登記與備案的自律管理措施；(7)掌握合法募集主體；(8)掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序；(9)掌握投資者適當(dāng)性管理的要求；(10)掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道；(11)掌握信息披露的禁止性行為