基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目，分別是科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎知識;科目三：私募股權投資基金基礎知識。
各科目考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。單科考試時長為120分鐘。
雖然考試題目都為單選題，可進一步細分為普通單選題、組合型單選題和綜合單選題。基金從業(yè)必背考點/考前試卷100題，鞏固鎖分，點擊進入下載>>
【基金從業(yè)資格考試題目示例】
1、某基金公司持有的A股票進行配股，由于研究員失誤忘了提示，投資部和交易員也都沒注意到這個信息，造成基金未能參加該股票配股，該風險事件的第一責任人是()。
A、風險管理負責人
B、研究員
C、基金經理
D、交易部負責人
【對應章節(jié)】二十四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】風險管理的責任劃分【掌握】
【解析】在風險管理責任的劃分上，各業(yè)務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人。公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人，負責具體風險管理職責的實施
2、對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責的機構是()
A、基金銷售機構
B、基金托管人
C、中國反洗錢檢測分析中心
D、基金注冊登記機構
【對應章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】基金托管人的職責【理解】
【解析】基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
3、基金管理人所有員工有從事業(yè)務時必須做到()并以最高水準要求自己
I、 忠誠
II、 誠實
III、 公平交易
IV、 自覺自愿
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應章節(jié)】二十六章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】業(yè)務部門的合規(guī)責任【理解】
【解析】為保證公司在從事業(yè)務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業(yè)務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己;公司及其員工應以應有的技能勤勉盡責和謹慎行事。
4、關于基金從業(yè)人員守法合規(guī)的表述，以下正確的包括()
Ⅰ、應當遵守XX法律法規(guī)，包括刑法的相關規(guī)定
Ⅱ、應當自覺遵守基金行業(yè)自律規(guī)范
Ⅲ、負有監(jiān)督職責的員工，承擔發(fā)現(xiàn)并制止的違法違規(guī)行為的職責
Ⅳ、普通的員工不負有監(jiān)督職責，無需監(jiān)督其他員工的行為
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ
【對應章節(jié)】第五章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】基金職業(yè)道德-守法合規(guī)的要求【掌握】
【綜合題】材料：A公司基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進行轉型，擬將C基金變更為一只開放式FOF(基金中基金)其中涉及轉型后產品要素的設計以及基金份額持有人大會等工作。
（1）關于C基金變更為FOF基金后的額投資運作，以下說法正確的是()。
A、投資的標的基金(除ETF聯(lián)接基金外)運作不應少于1年
B、投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產凈值的50%
C、可以投資分級基金份額實現(xiàn)套利的投資目的
D、可以投資其它符合條件的FOF
【對應章節(jié)】第三章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】ETF基金和FOF基金(特殊類型的基金)【掌握】
【解析】B項說法錯誤，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的20%。
C項說法錯誤，F(xiàn)OF不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額。
D項說法錯誤，規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產凈值的20%，且不得持有其他FOF。
（2）A公司持召集基金份額持有人大會審議C基金轉型事項。關于該次基金份額持有人大會，以下說法正確的是()。
A、該次基金份額持有人大會應有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開
B、A公司應至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項
C、該次基金份額持有人大會可以采取通信方式
D、本次基金份額持有人大會審議事項需經參加大會的基金份額持有人大會所持決議權的1/2同意方能通過
【對應章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點及考綱要求】基金份額持有人大會【掌握】
【解析】A項說法錯誤，基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
B項說法錯誤，召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
D項說法錯誤，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
（3）C基金的首次基金關于該程序，以下說法正確的是()。
A、該次基金份額持有人大會有至少1/3份額的持有人參加即可召開
B、此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2同意方能通過
C、由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應當依法采取現(xiàn)場方式
D、再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別
【對應章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點及考綱要求】基金份額持有人大會【掌握】
【解析】A項說法錯誤，基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
C項說法錯誤，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。
D項說法錯誤，重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。
