為規范證券基金經營機構債券投資交易相關業務，建立和健全證券基金經營機構債券投資交易相關業務內部控制機制，有效防范和控制風險，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)于2019年1月17日在北京舉辦證券基金經營機構債券交易業務培訓班。來自公募基金管理人及基金管理公司專戶子公司分管固定收益業務的副總經理、督察長或合規負責人及債券交易業務負責人、相關證監局人員等近400人參加了此次培訓。
協會黨委副書記、副會長胡家夫出席本次培訓并作開班致辭。他指出為有效防范和控制金融風險、促進債券市場穩健發展，中國人民銀行、證監會針對行業實際情況，先后出臺一系列通知。為引導行業機構貫徹落實通知精神，協會于2018年12月25日發布《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》，促進行業建立和健全相關業務內控機制。協會舉辦此次培訓，希望從監管和自律管理角度對債券交易業務相關文件及自律規則進行解讀，并從實踐角度分享機構內控及風險管理經驗，推動行業債券投資交易業務規范發展。
本次培訓得到監管部門和行業機構的多方支持。證監會機構部副主任林曉征在培訓中指出，近年來行業參與債券投資交易業務的深度和廣度不斷提升，對機構合規和風控管理的要求逐步提高，行業在實踐中應強化風險監測和預警機制，完善內部控制體系，健全對標的券和交易對手方的內部評級制度，有效落實風險控制及合規管理全流程覆蓋;人民銀行金融市場司有關業務負責人介紹了中國債券市場的發展歷程和現狀特點，以及銀行間債券市場的交易制度，并就《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》進行了解讀;證監會機構部就證券基金經營機構參與債券市場的基本情況進行了介紹，對《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監管的通知》進行了解讀，并梳理了證券基金經營機構在參與債券投資交易過程中存在的主要問題;鵬揚基金、易方達基金相關負責人分別就債券投資交易的風險管理理念、防控體系、流程及風險防控機制進行了分享;協會有關業務部門對《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》的主要內容和在自律管理過程中的重點和難點進行了解析;中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心有關業務負責人分別介紹了銀行間債券市場監測的概況和案例，以及銀行間市場的數據與定價估值體系。
本次培訓取得了良好的效果，根據調查問卷匯總結果，本次培訓滿意率達98.5%。參會學員就培訓內容展開了熱烈討論，認為本次培訓幫助機構及時了解了債券投資交易在內控體系、風險管理和人員管理等多方面的具體要求，深入理解了監管政策的指導方向，對于行業貫徹落實相關要求，提升內控和風險管理水平，合規有序參與債券投資交易具有重要的指導作用。
