近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)向行業(yè)發(fā)布了《公募基金行業(yè)合規(guī)管理手冊(cè)(2019年修訂版)》(以下簡稱《手冊(cè)(2019年修訂版)》)。發(fā)布該手冊(cè)是貫徹易會(huì)滿主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的講話精神，突出“合規(guī)是底線”的要求，提升公募基金行業(yè)合規(guī)管理水平的一項(xiàng)重要舉措。
法規(guī)體系的完備性是公募基金行業(yè)一直引以為傲，也是最重要的優(yōu)勢之一。20余年來，公募基金相關(guān)法律法規(guī)已近240項(xiàng)，行業(yè)始終敬畏法治，堅(jiān)持規(guī)范、透明的運(yùn)作管理，已成長為服務(wù)大眾理財(cái)、百姓養(yǎng)老的專業(yè)化力量，也成為資產(chǎn)管理行業(yè)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)桿。
協(xié)會(huì)第一版《公募基金行業(yè)合規(guī)管理手冊(cè)》于2018年9月向行業(yè)發(fā)布，得到了廣大從業(yè)人員的熱烈歡迎和高度肯定。一年多來，資本市場改革發(fā)展取得重要成就，公募基金行業(yè)法規(guī)體系進(jìn)一步完善，為與時(shí)俱進(jìn)，保證手冊(cè)的適應(yīng)性和準(zhǔn)確性，協(xié)會(huì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)于2019年對(duì)手冊(cè)進(jìn)行了修訂，并向行業(yè)發(fā)布。
《手冊(cè)(2019年修訂版)》遵循投資者利益優(yōu)先和合規(guī)重要性原則，以全員合規(guī)為基本理念，以公募基金業(yè)務(wù)為主線，以基金管理公司的合規(guī)管理為重點(diǎn)，對(duì)行業(yè)通用的法規(guī)條文進(jìn)行了梳理、歸類、整合，將散見在各個(gè)法規(guī)的條文按照特定業(yè)務(wù)進(jìn)行歸集和整理。更新后的手冊(cè)共分為十三部分：
第一部分、第二部分分別為合規(guī)理念、合規(guī)管理體系，明確了合規(guī)管理目標(biāo)及合規(guī)文化的要求，理清了合規(guī)管理體系與架構(gòu)、合規(guī)管理的職責(zé)分工、合規(guī)管理工作等法規(guī)要求。
第三部分為公司治理，對(duì)公司治理的原則、公司治理結(jié)構(gòu)中的股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層的合規(guī)要求以及股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的準(zhǔn)入、權(quán)利行使及義務(wù)履行的行為規(guī)范等合規(guī)內(nèi)容進(jìn)行了梳理。
第四部分為員工合規(guī)管理一般守則，匯總了法規(guī)中關(guān)于從業(yè)人員任職管理與日常行為規(guī)范的主要合規(guī)要求。
第五部分、第六部分分別為研究投資交易、產(chǎn)品注冊(cè)。第五部分主要包括研究投資交易總體內(nèi)控以及研究、投資、交易的合規(guī)要求等內(nèi)容。第六部分包括公募基金注冊(cè)的合規(guī)管理要點(diǎn)、公募基金變更注冊(cè)的合規(guī)要求等。
第七部分、第八部分分別對(duì)投資者適當(dāng)性與投資者教育、基金銷售與宣傳的合規(guī)要求與合規(guī)要點(diǎn)進(jìn)行了梳理整合。
第九部分為反洗錢、反恐怖融資、反逃稅，主要內(nèi)容包括采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，配合做好反洗錢檢查等。
第十部分為基金運(yùn)營，主要包括基金運(yùn)營的合規(guī)管理目標(biāo)，內(nèi)控制度與體系等內(nèi)容。
第十一部分為信息披露，主要包括信息披露基本要求，公募基金的一般信息披露要求、特定類型基金、基金管理公司的信息披露要求等。
第十二部分和第十三部分分別為信息技術(shù)、固有資金及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理。
《手冊(cè)(2019年修訂版)》的編纂得到合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)各成員單位的大力支持，在此予以感謝。同時(shí)，因涉及規(guī)則較多，編纂可能存在疏漏錯(cuò)誤，也請(qǐng)使用者多提寶貴意見!
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