關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募管理人中管理人(MOM)產(chǎn)品備案相關(guān)事項(xiàng)的通知
中基協(xié)發(fā)〔2019〕8 號(hào)
各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《證券投資基金法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人(MOM)產(chǎn)品指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《備案辦法》)等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)就非公開募集MOM產(chǎn)品(以下簡(jiǎn)稱“MOM產(chǎn)品”)備案相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、MOM產(chǎn)品設(shè)立備案應(yīng)符合以下具體要求
(一)資產(chǎn)管理合同應(yīng)明確約定管理人、投資顧問、托管人職責(zé)以及投資顧問數(shù)量等內(nèi)容，同時(shí)詳細(xì)列明MOM產(chǎn)品投資目標(biāo)、策略、范圍，資產(chǎn)單元?jiǎng)澐謽?biāo)準(zhǔn)，投資顧問選擇標(biāo)準(zhǔn)、基本信息等，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);
(二)管理人應(yīng)提交符合《指引》第七條要求的投資顧問協(xié)議，并就投資顧問費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付頻率、支付方式作出詳細(xì)約定。管理人不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支投資顧問費(fèi)用;
(三)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)管理人、投資顧問、投資經(jīng)理是否分別符合《指引》第八、九、十條相關(guān)資質(zhì)要求發(fā)表明確的合規(guī)審查意見。
二、MOM產(chǎn)品運(yùn)行期間發(fā)生增聘或解聘投資顧問情形的，管理人應(yīng)在相關(guān)變更行為發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行變更備案，提交符合《指引》要求的投資顧問協(xié)議以及變更備案報(bào)告。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資顧問變更情況是否符合《指引》要求發(fā)表明確的合規(guī)審查意見。
三、MOM產(chǎn)品完成備案后，管理人或托管人可依據(jù)備案證明及相關(guān)材料向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立多個(gè)證券期貨賬戶。
四、協(xié)會(huì)定期收集MOM產(chǎn)品運(yùn)作信息，加強(qiáng)MOM產(chǎn)品事中事后運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)已備案的MOM產(chǎn)品存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)事項(xiàng)的，將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。在本通知發(fā)布之日前，產(chǎn)品類型備案為“MOM產(chǎn)品”或聘請(qǐng)多個(gè)投資顧問的產(chǎn)品，管理人應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)，按照《指引》及本通知相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范整改，向協(xié)會(huì)提交產(chǎn)品變更備案。在相關(guān)產(chǎn)品完成規(guī)范整改前，管理人應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，原則上不得新增凈申購額。
各機(jī)構(gòu)在執(zhí)行本通知過程中發(fā)現(xiàn)的問題，請(qǐng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告(聯(lián)系郵箱：zgcpb@amac.org.cn)。
特此通知。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一九年十二月二十六日
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