《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第10條規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。因此，眾多銀行人需要考取基金從業(yè)資格考試。
基金從業(yè)考試和銀行從業(yè)考試分別由基金業(yè)協(xié)會(huì)和銀行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施。考過(guò)銀行從業(yè)免考基金從業(yè)一科的條件僅適用于私募基金管理人的高級(jí)管理人員。
基金從業(yè)考試科目
| 從業(yè)人員 | 科目要求 | 資格注冊(cè) |
| 公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含基金銷(xiāo)售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)）的從業(yè)人員 | 科目一和科目二 | 基金從業(yè)資格注冊(cè) |
| 科目一和《證券投資基金》 | ||
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》 | ||
| 私募基金管理人的從業(yè)人員 | 科目一和科目二 | |
| 科目一和科目三 | ||
| 科目一和《證券投資基金》 | ||
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》 | ||
| 在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員 | 科目一和科目二 | |
| 科目一和科目三 | ||
| 科目一和《證券投資基金》 | ||
| 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》 | ||
| 《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》 | 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格注冊(cè) |
綜上，銀行人適合報(bào)考基金從業(yè)科目+科目二獲得從業(yè)資格。
基金業(yè)協(xié)會(huì)政策規(guī)定
符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;
二、已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等;
符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明。
上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。
