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基金從業資格通過科目一怎么進行資格認定?

來源:233網校 2018-09-27 08:29:00

根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》的規定,符合以下條件的只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試就可以申請認定基金從業資格。

①最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上;

②已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格,或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等。

請注意,這一條針對的是符合條件的私募基金管理人的高級管理人員,并不是所有人適用的。

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私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員,通過證券從業資格考試的哪些科目可以認定基金從業資格?

根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》的規定:

①已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的,需再通過中國證券投資基金業協會的科目一考試,方可向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格;

②已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試,或通過《證券市場基礎》和《證券發行與承銷》考試的,均可直接向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。

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